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沈阳远大智能工业集团股份有限公司2021年度报告

发布时间:2022-04-14 02:03:17 所属栏目:物联网 阅读:

  (上接B6版)

  ■

  上年度上市公司审计收费:5003万元

  上年度挂牌公司审计收费:2480万元

  上年度本公司同行业上市公司审计客户家数:2家

  上年度本公司同行业挂牌公司审计客户家数:14家

  2、投资者保护能力

  截至2021年中审华会计师事务所(特殊普通合伙)计提职业风险基金余额为2007万元、购买的职业保险累计赔偿限额为3.90亿元,职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

  3、诚信记录

  中审华会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到行政处罚2次,行政监管措施7次,未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。11名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚4人次、监督管理措施15人次,未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

  (二)项目信息

  1、基本信息

  贾洪常:男,项目合伙人、拟签字注册会计师,2001年成为中国注册会计师, 2007年开始从事上市公司审计,2013年在中审华会计师事务所(特殊普通合伙)执业,2022年起开始为本公司提供审计服务。

  近三年签署上市公司审计报告:山西振东制药股份有限公司、北京中讯四方科技股份有限公司、北京三元基因药业股份有限公司。

  杨敏兰:男,拟签字注册会计师,1999年注册成为执业注册会计师,2010年开始从事上市公司审计,2012年起在中审华会计师事务所(特殊普通合伙)执业,2020为本公司提供审计服务。

  近三年签署上市公司审计报告情况:沈阳远大智能工业集团股份有限公司、山西振东制药股份有限公司。

  伊秀艳:女,项目质控负责人,2001年成为注册会计师,自2003年开始从事质控工作至今;2013年在中审华会计师事务所(特殊普通合伙)执业。

  近三年复核上市公司审计报告情况:沈阳远大智能工业集团股份有限公司、山西振东制药股份有限公司、北京三元基因药业股份有限公司。

  2、诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未有因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

  3、独立性

  中审华会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  4、审计收费

  审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度,综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2022年审计服务的费用总额为人民币90万元,其中年报审计费用65万元,内控审计费用25万元,审计费用较上年未发生变化。

  二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  1、审计委员会履职情况

  公司董事会审计委员会对中审华会计师事务所(特殊普通合伙)进行了审查,认为其在执业过程中工作勤勉尽责,严格遵循国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求,为公司出具的审计报告内容客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果,履行了审计机构的职责。具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力,诚信状况良好,能够满足公司对于审计机构的要求,同意续聘中审华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构。

  2、独立董事的事前认可意见和独立意见

  2.1独立董事的事前认可意见

  经核查,公司拟续聘的中审华会计师事务所(特殊普通合伙)具有相关执业证书,具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独立性,诚信状况良好,能满足公司2022年度审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所有利于保障公司年度审计工作质量和保护公司及全体股东利益。同意将《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》提交公司第四届董事会第十五次会议审议。

  2.2独立董事的独立意见

  经核查,中审华会计师事务所(特殊普通合伙)具备为上市公司提供年度审计的能力和执业资质,在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求。在与公司的合作过程中,为公司提供了优质的审计服务,对于规范公司的财务运作,起到了积极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间,遵循《中国注册会计师独立审计准则》,勤勉、尽职,公允合理地发表了独立审计意见。公司本次聘请会计师事务所的程序符合相关法律、法规的规定,未发现存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。同意续聘中审华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构,并提交公司2021年度股东大会审议。

  3、董事会对议案审议和表决情况

  公司第四届董事会第十五次会议以9票同意,0票反对,0票弃权,审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》,同意续聘中审华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构。

  4、生效日期

  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2021年度股东大会审议,并自公司2021年度股东大会审议通过之日起生效。

  三、备查文件

  1、第四届董事会第十五次会议决议;

  2、董事会审计委员会履职的证明文件;

  3、独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关事项的事前认可函;

  4、独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见;

  5、拟聘任会计师事务所营业执照,主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

  特此公告。

  沈阳远大智能工业集团股份有限公司董事会

  2022年4月12日

  证券代码:002689 证券简称:远大智能 公告编号:2022-019

  沈阳远大智能工业集团股份有限公司

  关于拟购买董监高责任险的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  沈阳远大智能工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)为进一步完善风险管理体系,促进公司董事、监事及高级管理人员充分履职,降低公司运营风险,保障广大投资者的利益,拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险(以下简称“董监高责任险”),根据《上市公司治理准则》的相关规定,于2022年4月12日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十三次会议审议了《关于拟购买董监高责任险的议案》,公司全体董事、监事作为受益人对本议案回避表决,本议案将直接提交公司2021年度股东大会审议。现将相关事项公告如下:

  一、董监高责任险具体方案

  1、投保人:沈阳远大智能工业集团股份有限公司

  2、被保险人:公司及公司董事、监事、高级管理人员

  3、赔偿限额:具体以最终签订的保险合同为准

  4、保险费用:具体以最终签订的保险合同为准

  5、保险期限:12个月/每期(后续每年可续保或重新投保)。

  为提高决策效率,在公司2021年度股东大会批准本议案的前提下,公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层办理购买董监高责任险的相关事宜(包括但不限于确定其他相关责任人员;确定保险公司;确定保险金额、保险费及其他保险条款;选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构;签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等),以及在上述权限内,在今后董监高责任险合同期满时(或之前)办理续保或者重新投保等相关事宜。

  根据《公司章程》及相关法律法规的规定,本议案将直接提交公司2021年度股东大会审议。

  二、独立董事意见

  公司本次为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买董监高责任险,有利于进一步完善公司风险控制体系,保障公司及全体董事、监事及高级管理人员合法权益,促进公司全体董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责。该事项的决策和审议程序合法、合规,未发现存在损害公司及股东利益,特别是中小股东利益的情形。因此,一致同意将本议案提交公司2021年度股东大会审议。

  三、备查文件

  1、公司第四届董事会第十五次会议决议;

  2、公司第四届监事会第十三次会议决议;

  3、独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。

  特此公告。

  沈阳远大智能工业集团股份有限公司董事会

  2022年4月12日

  证券代码:002689 证券简称:远大智能 公告编号:2022-016

  沈阳远大智能工业集团股份有限公司

  关于控股股东为公司向银行申请综合

  授信额度提供担保暨关联交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示:

  ● 本次关联交易事项尚需提交公司2021年度股东大会审议;

  ● 本次关联交易未形成对公司独立性的影响,公司主要业务也没有因本次关联交易而对关联人形成依赖。

  一、关联交易概述

  为满足沈阳远大智能工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)经营和发展需要,提高公司运作效率,公司控股股东沈阳远大铝业集团有限公司(以下简称“远大集团”)为公司向银行申请的综合授信额度共计4.65亿元,提供连带责任担保,不收取担保费。具体情况如下:

  单位:万元

  ■

  注1:上述授信额度最终以各家银行实际的授信额度为准。

  远大集团直接持有公司36.14%股份,为公司控股股东,本次交易构成关联交易。

  公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于控股股东为公司向银行申请综合授信额度提供担保暨关联交易的议案》,关联董事康宝华先生、王昊先生回避了表决。公司独立董事已事前认可并发表了同意的独立意见。

  该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议,与本次关联交易有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

  根据《上市公司重大资产重组管理办法》之规定,本次交易不构成重大资产重组,本次交易无需其它部门的批准。

  二、关联方情况介绍

  (一)基本情况

  公司名称:沈阳远大铝业集团有限公司

  统一信用代码:91210106410718023F

  公司住所:沈阳经济技术开发区十三号街20号

  成立日期:1993年02月17日

  法定代表人:康宝华

  注册资本:人民币叁仟贰佰伍拾万元

  公司类型:有限责任公司

  经营范围:铝门窗、屋顶、幕墙、不锈钢制品;室内外装修、机电装修;对外经济技术合作业务;机电产品加工、制造;经营本企业和本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务(国家限定公司经营或禁止出口的商品除外);经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务(国家限定公司经营或禁止进口商品除外);经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)

  (二)历史沿革

  远大集团前身沈阳市现代铝业有限公司,设立于1993年1月。1998年12月3日,经沈阳市工商行政管理局核准,名称变更为沈阳远大铝业集团有限公司。截至目前,康宝华先生持有远大集团99%股权,为远大集团实际控制人。

  (三)远大集团最近三年主要业务发展情况

  最近三年以来,远大集团主要从事股权投资业务。

  (四)远大集团最近一年又一期的主要财务数据(合并数)

  单位:万元

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  (五)远大集团与公司的关联关系

  远大集团直接持有公司36.14%股份,为公司控股股东。

  (六)远大集团在最近五年之内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事处罚,不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

  (七)远大集团股权控制关系:

  远大集团股权控制关系如下图所示:

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  三、关联交易的主要内容

  公司控股股东远大集团为公司向中国建设银行股份有限公司沈阳沈河支行申请的19,500万元综合授信额度、中国农业银行股份有限公司沈阳苏家屯支行申请的20,000万元综合授信额度、广发银行股份有限公司沈阳分行沈河支行申请的2,000万元综合授信额度、招商银行股份有限公司沈阳分行金叶支行申请的5,000万元综合授信额度,提供连带责任担保,不收取担保费。

  四、本次关联交易的目的与对本公司的影响

  本次关联交易为控股股东远大集团为公司向上述银行申请综合授信额度,提供连带责任担保,不收取担保费。体现了控股股东对公司的支持,符合公司和全体股东的利益,本次关联交易不会对公司的经营业绩产生影响。

  五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

  当年年初至披露日公司未与该关联人发生关联交易。

  六、独立董事事前认可和独立意见

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,本次交易构成关联交易。公司独立董事对董事会提供的相关资料进行了事前审阅,认可本次关联交易,并发表了如下独立意见:

  公司控股股东沈阳远大铝业集团有限公司为公司向银行申请综合授信额度提供担保,是为了支持公司的发展,有利于公司的长远利益,不会损害公司利益及中小股东利益。董事会在审议上述议案时,关联董事康宝华先生、王昊先生进行了回避。审议和表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,同意该项关联交易,并提交2021年度股东大会审议。

  七、备查文件

  1、公司第四届董事会第十五次会议决议;

  2、公司第四届监事会第十三次会议决议;

  3、公司独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关事项的事前认可函;

  4、公司独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。

  特此公告。

  沈阳远大智能工业集团股份有限公司董事会

  2022年4月12日

沈阳远大智能工业集团股份有限公司2021年度报告

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